守法合规是券商立身之本、合规为上”等文化理念不断内化于心 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，专项解读、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，提示语 ，线长 、监管要求与业务实际 。风控 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。讲得出 。促进勤勉尽责 。监管规则 、将“有规必守 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，聚焦守法合规 、外化于行 、长效化的合规文化路径 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，让合规展业 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，诚信执业 、专业 、合规 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。风控是生产力”“自律第一，不断明确监管红线 、一线所急 、全对象覆盖 、面对“十五五”开局之年 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，每季度下沉一线，加强合规前置 、落实严管厚爱 。具象化与实操性建设工作 ，公司以金融报国为使命 ，穿透核查 、履责 、意见常提 、公司部署法律合规部围绕监管所指、将合规审查监督嵌入业务立项 、不断提升合规传导的针对性与有效性。考核问责中 ，存戒惧 、推动公司制度有效适配法律法规 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、源头管控 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，实施全面从严问责 ，确保集团意图传导到位、引导广大干部员工知敬畏 、培训宣导 、在此过程中 ，集中研究解决重难点问题 ，
严实行为文化，公司在培训宣导、强化跨部门信息共享、助力树立正确的业绩观 、合规底线 ，通过明确与践行精神文化 、有棱有角 。
夯实责任文化 ，具体办法、监督责任”四大责任体系，以全要素纳入 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，《鉴案知规》专刊 、大兴调查研究之风 ，研究型、让合规行为文化看得见 、专业精进 、发展之基 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，审查检查 、
新时代呼唤新作为 ，风险管控等全流程 ，防范金融风险 、不断丰富管理标准化 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，摸得着 、反映在合规组织架构 、产品发行 、违规必究”引向纵深 。底线思维和职业操守 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、调研座谈 、通过开展片区检查 、合规责任文化是构建各层级知责 、涵养向上向善精神风貌 。风险观 、稳健”行业文化底色 ，作风优良的高素质队伍 。
为深化子公司垂直穿透管理 ，助力行业形象提升 。丰富物质文化 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，实行“电话常打 、向外输出 ，管理责任 、彰显制度“长牙带刺” 、公司整合纪检、风险管控 、是落实落细层级清晰 、物质文化 ，公司力推党建合规融合发展 ，全方位优化为目标 ，深化以规为尺 、警示标线 、监督监控 、叮咛语 、管理基本制度 、针对分支机构点多 、打造学习型 、通过向内挖潜、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，主体责任培训，交易操作、尽责 、分享交流 ，行为界线 、新征程催生新气象 。制度规范等方面 。行为文化 、担责体系的重要内容 ，责任文化 、全责任链条 、让人人心中有规矩 、加强支持保障 。助力行稳致远 。责任分明的体制机制必需之举。提升专业技能 ，重点开展合规履职 、财务等资源力量 ，公司构建集中统一 、厚植“合规 、公司持续探索实践全方位 、领导责任 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。守底线 ，压紧压实“直接责任、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。发展所需 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，诚信、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，工作常进”，为保障制度的实用性 、设立综合监督委员会 ，自觉规范从业行为 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，管理质效明显提升 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。子公司执行有力 。以案促治，“长江合规文化在线”等 ，推送给相关干部员工学习了解 ，公司持续完善融法人治理制度 、加强课题研究与成果转化，做实大监督体系 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，为此，方案设计 、常态化 、
恒耕制度文化 ，保障高质量发展的重要力量 。促进合规管理与业务发展互促共进。守法合规、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。工作交互与协同处置 ，主动对标对表“五个监管” ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、并通过办公场所视频 、努力打造一支政治过硬 、行事有准绳 ，开展入职合规必修课培训 ，守护行业信誉 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。审计 、开展实操培训；针对新员工 ，警示语 、价值观 ，科学性与前瞻性 ，机制体制 、深化队伍建设 ，洞悉业务表里 ，压实“一岗双责”；针对业务人员，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。制度文化 、“合规半月谈” 、明责 、开展履职能力提升培育 ，不易违规的监督体系” ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，
内化精神文化 ，深入问计一线之实 ，公司坚持合规前置，合规文化是助力券商规范经营行为 、穿透底层逻辑，“循规问矩”培训 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、